Методика расследований хищений, совершенных путем мошенничества

В литературе указывается на следующие принципы проведения

оперативно-розыскных мероприятий: точность исходной информации,

планомерность, непрерывность, конспиративность, оперативность в

организации и проведении розыскных мероприятий.

В основе планирования розыскных действий лежат розыскные

версии. Правильное планирование предполагает также умелое

сочетание следственных действий с оперативно-розыскными

мероприятиями, координирование деятельности следователя с

деятельностью органов дознания.

Требование непрерывности розыска основано на том, что по

своей сути зачастую розыскная деятельность выступает как процесс

преследования преступника, как следование за ним по его следам.

Приостановить этот процесс - значит дать преступнику оторваться

от преследования, замести следы. Практике известно немало

случаев, когда в результате необоснованного приостановления

розыскной деятельности на долгие годы терялась нить, ведущая к

преступнику.

Конспиративность розыска означает сохранение в тайне от

преступника и близких ему лиц плана, направления и результатов

розыскных мероприятий. В противном случае можно нанести

непоправимый вред реализации таких мероприятий, преступник может

успеть переменить место своего нахождения, а также приемы

маскировки, например, может перейти на нелегальное положение.

Принцип оперативности означает быстроту в осуществлении

розыскных мероприятий и гибкость в их планировании с учетом

меняющейся ситуации.

Теперь необходимо обратиться к вопросу о реализации на

первоначальном этапе расследования подобного вида преступлений

принципов расследования, перечисленных в параграфе первом

настоящей главы.

При расследовании мошенничества в сфере предпринимательской

деятельности находит свое применение широкий спектр принципов

расследования. Важнейшим, как и при расследовании других видов

мошенничества является принцип неукоснительного соблюдения

законности. О формах реализации принципа сочетания следственных

действий и оперативно розыскных мероприятий было сказано выше.

Принцип использования помощи общественности в раскрытии

преступлений реализуется путем привлечения граждан к розыску

преступника. При расследовании таких преступлений важным

является реализация принципа осуществления неотложных

профилактических мероприятий по материалам ведущегося

расследования, который реализуется путем сообщения

заинтересованным лицам примет и «почерка» «работы» преступников,

проведения проверок организаций, где потенциально могли бы быть

совершены подобного рода мошеннические действия.

Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа

расследования мошенничества, сопряженного с использованием

поддельных документов, связанного с не целевым использованием

денежных средств

Рассматриваемый вид мошенничества можно отнести к весьма

специфическим и характеризуется с объективной стороны хищением

обманным путем денежных средств, поступивших представителям

предприятия или организации на реализацию каких-либо конкретных

целей. При этом преступник для придания видимой законности своих

действий заключает обманным путем, применяя методы полной и

частичной подделки документов, фиктивные договоры с

представителями строительных организаций, которые, будучи

введенными в заблуждение, участвуют осуществлении незаконных

операций.

На первоначальном этапе расследования данного рода

преступлений подлежат установлению следующие обстоятельства:

а) механизм преступных действий, способы сокрытия следов

последних

б) лица осуществлявшие мошеннические действия и возможные

сообщники

в) настоящее предназначение денежных средств, использованных

незаконным путем

г) характер использованных в ходе совершения преступления

поддельных документов, способ их подделки

д) размер фактически причиненного преступлением ущерба

е) наличие в действиях преступника ( преступников ) признаков

других составов преступлений

В отличии от ранее рассмотренного вида мошенничества,

данный вид характеризуется большим количеством документации

которую необходимо фальсифицировать с целью достижения преступных

замыслов, ее большей сложностью. В связи с этим, особую важность

на первоначальном этапе расследования такого рода преступлений

приобретает проведение таких следственных действий, как обыск и

выемка с целью приобщения к делу документов, содержащих

доказательственную информацию, поскольку отсутствие хотя бы

одного из них может поставить под сомнение все или часть добытых

по делу доказательств. Тесно связан с реализацией данных

следственных действий осмотр документов.

Учитывая вышесказанное, представляется необходимым более

детально остановиться на порядке проведения обыска, выемки а

также следственного осмотра документов.

Под обыском понимается принудительное обследование любых,

доступных следователю мест, а также физических лиц с целью

обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов и ценностей

добытых преступным путем, а также других предметов и документов,

могущих иметь значение для дела.

Выемка - это изъятие в определенном месте и у определенного

лица имеющих значение для дела предметов и документов, обладающих

индивидуально-определенными признаками.

Обыск и выемка могут производиться только по возбужденному

уголовному делу, с обязательным участием понятых, и лишь в

дневное время, кроме случаев, не терпящих отлагательства ( ч. 1

ст. 169 и ч. 1 ст. 170 УПК РСФСР ).

Проведение обыска тщательно готовиться. Подготовка состоит

из ряда этапов, первым из которых является сбор ориентирующей

информации. Данный этап представляет собой комплекс действий,

выполняемых с целью получения информации об условиях предстоящего

обыска, объектах, подлежащих обнаружению и изъятию, а также для

получения сведений о лицах, занимающих помещение, подлежащее

обыску.*

Вторым этапом является подготовка технических и научно-

технических средств. В зависимости от места будущего обыска и

характеристики документа, подлежащего обнаружению, следователь

должен подготовить следственный чемодан, осветительные приборы,

измерительные средства и т. д.

Третий этап - определение круга участников обыска. Круг

участников обыска зависит от обстановки и условий предстоящего

обыска, а также от того, какие именно технические средства

*Руководство для следователей. - М.: Инфра М, 1997. - 293.

предстоит применять для обнаружения и изъятия искомых

документов.

Обязательными участниками обыска являются понятые и лица, у

которых производится обыск, или лица, указанные в ч.2 и 3 ст. 169

УПК РСФСР.

В качестве понятых нежелательно приглашать соседей

обыскиваемого лица, так как это, с одной стороны, стесняет

понятых и снижает их наблюдательность, с другой - ухудшает в

последующем отношения обыскиваемого с соседями, приглашенными в

качестве понятых.

Кроме того, известны случаи, когда понятые из числа соседей

препятствуют проведению обыска, дают ложные показания, об

обстоятельствах, связанных с его производством и обнаружением при

обыске определенных документов.

Присутствие лица, у которого производится обыск,

целесообразно в том случае, если обнаружение изобличающих

предметов или документов повлечет за собой дачу обыскиваемым

правдивых показаний. Обыск, не давший положительных результатов,

может закрепить установку обыскиваемого на отрицание своей

причастности к совершению расследуемого преступления. В то же

время умело организованное отслеживание поведения хозяина во

время обыска, позволяет определить место сокрытия искомых

объектов.

Для выполнения отдельных вспомогательных действий (

переноски вещей, раскопки местности, и т.п. ) могут быть

приглашены представители общественности, таким образом может быть

реализован принцип использования помощи общественности в ходе

расследования преступления.

Если предстоит обыскивать помещения и есть основания

полагать, что обыскиваемый или иные лица могут предпринять

попытки воспрепятствовать проникновению на место обыска,

следователь должен подготовить несколько вариантов проникновения

в обыскиваемое помещение, которые возможны и допустимы в данной

ситуации.

Четвертый этап подготовки обыска заключается в инструктаже

его участников. В такого инструктажа следователь определяет время

и способ прибытия к месту производства обыска, распределяет

обязанности, устанавливает способы общения участников обыска

между собой и со следователем, разъясняет основные положения

закона, регламентирующего проведение обыска.

Пятый этап - принятие мер к обеспечению внезапности обыска.

Успех последнего во многом зависит от его внезапности, в этой

связи, обыск следует готовить в условиях конспирации, знакомить с

планами предстоящего обыска только тех лиц, которые являются его

участниками, отбирая у них подписку о неразглашении данных

предварительного следствия, а отдельных участников понятых,

специалистов ) приглашать непосредственно перед выездом. Меры

конспирации должны соблюдаться вплоть до проникновение в

обыскиваемое помещение или место. С этой целью следователь должен

решить ряд организационных вопросов, например, где поставить

машину, на которой прибудет группа обыска; каким образом

приблизиться к обыскиваемому помещению или участку местности, не

вызывая при этом подозрений о цели посещения со стороны лиц,

находящихся в помещении подлежащем обыску; где выставить наружные

посты наблюдения.

Далее необходимо обратиться к освещению тактических приемов

обыска, применяемых следователем.

Производство обыска проходит четыре стадии: 1) стадию

первоначальных действий, 2) обзорную стадию, 3) детальную стадию,

4) заключительную стадию. В рамках первой следователь

осуществляет ряд действий. К ним относятся: 1) останавливает

машины, в которых прибыла группа обыска, в заранее намеченной

точке, находящейся на удалении, обеспечивающем внезапность

появления группы, 2) определяет оптимальный вариант проникновения

на обыскиваемый объект, дает задание работникам органа дознания

осуществлять наблюдение за подходами к обыскиваемому объекту, за

окнами и входами в помещение, и, если есть основания полагать,

что группе будет оказано сопротивление, обеспечить проникновение

группы на обыскиваемый объект, 3) проникает вместе с группой на

намеченный объект, представляется находящимся там лицам,

предъявляет обыскиваемому лицу постановление о производстве

обыска и делает об это отметку в постановлении, удостоверяемую

подписью обыскиваемого лица ( представителя предприятия,

организации, учреждения ), 4) в случае отсутствия обыскиваемого

или членов его семьи, следователь принимает меры к их вызову либо

к вызову представителей жилищно-эксплутационной организации или

местной администрации, не разглашая цели вызова, 5) поручает

сотрудникам органа дознания выяснить, кто находится на

обыскиваемом объекте и пресечь возможные попытки скрыться, что-

либо спрятать или уничтожить, 6) проверяет лично и с помощью

сотрудников органа дознания документы у лиц, оказавшихся на

обыскиваемом объекте, производит их опрос с целью выяснения их

отношения к обыскиваемому и причин нахождения на обыскиваемом

объекте, 7) удаляет с обыскиваемого объекта лиц, не имеющих

отношения к обыску, предупредив их о недопустимости разглашения

сведений, ставших им известными. Кроме того, следователь

принимает меры к тому, чтобы оставшиеся лица и лица, и лица,

которые возможно появятся на обыскиваемом объекте, не могли его

покинуть, а также передвигаться по нему и общаться между собой

или с иными лицами до окончания обыска, не могли мешать действиям

членов группы обыска и т.п., 8) разъясняет понятым, специалисту и

другим членам группы их обязанности, а специалиста предупреждает

об ответственности за отказ от или уклонение от выполнения им

своих обязанностей, делает об этом отметку в протоколе обыска,

удостоверяемую подписями понятых и специалиста, затем разъясняет

права обыскиваемому лицу, что также отмечается в протоколе обыска

и удостоверяется подписью этого лица, 9) сообщает обыскиваемому

лицу цель производства обыска, предлагает добровольно выдать

искомые объекты и, в случае отказа, приступает к производству

поисковых действий. При наличии оснований полагать, что

находящиеся на обыскиваемом объекте лица прячут при себе искомые

документы, производит их личный обыск.*

Вторая, обзорная стадия обыска представляет собой комплекс

действий следователя, выполняемых с целью уяснения объема

предстоящей работы, порядка осуществления поисковых действий и

определения наиболее вероятных мест сокрытия искомых объектов. В

этой связи следователь осуществляет обзор или обход обыскиваемого

объекта и выясняет, какие на нем имеются хранилища, кем и для

каких целей они используются и у кого находятся ключи. С учетом

полученной информации следователь определяет, какие технические

средства необходимы для осуществления поисковых действий.

Детальная стадия обыска представляет собой комплекс

действий следователя и других членов группы обыска по

обследованию обыскиваемого объекта с целью обнаружения искомых ,

документов.

С учетом обстановки на обыскиваемом объекте и характера

искомых документов производится сплошной или выборочный обыск.

Заключительная стадия представляет собой комплекс действий

следователя, выполняемых с целью изъятия искомых объектов и

процессуального оформления хода и результатов обыска. По общему

правилу, изымаемые документы подлежат осмотру на месте

производства обыска. В этой связи необходимо рассмотреть

особенности проведения такого следственного действия, как осмотр

документов.

Следственный осмотр документов должен отвечать основным

требованиям, предъявляемым к осмотру вещественных доказательств.

Одно из таких требований - незамедлительность осмотра.

Промедление может повлечь уничтожение документов

заинтересованными в этом лицами либо внесение в них необратимых

изменений. Лишь в исключительных случаях, в

*Указ. соч. с.297.

частности, при большом объеме предстоящей работы по осмотру и

невозможности для следователя немедленно переключиться на нее с

других неотложных действий, осмотр может быть временно отложен.

Документы при этом необходимо изъять и обеспечить им надлежащее

хранение, исключающее внесение изменений в их первоначальное

состояние. Другим важным требованием является полнота,

всесторонность осмотра, охват им всех без исключения элементов.

Полнота осмотра предполагает включение в его сферу всех

документов, которые могут иметь доказательственное значение по

расследуемому уголовному делу. Выявление документов, подлежащих

следственному осмотру, затруднено из-за их значительного

количества, например, при расследовании мошенничества, связанного

с использованием поддельных документов.

Наиболее эффективным оказывается осмотр документов,

проведенный в соответствующих условиях и с применением

технических средств. Осмотр при естественном ( дневном )

освещении целесообразно дополнять осмотром при искусственном

освещении, что позволяет полнее выявить признаки подделки.

Рекомендуется осматривать документ как при прямом, так и при

боковом освещении, как в отраженном свете, так и на просвет. В

ряде случаев для квалифицированного осмотра документов необходимы

несложные технические средства, в частности, источник

направленного света, небольшой набор светофильтров, лупа. Ниже

излагаются основные правила осмотра документов.

Необходимо уяснить характер и назначение документа: официальный

или неофициальный, составить представление о соответствии вида

официального документа оформляемой им операции или

удостоверяемому факту.

В процессе осмотра необходимо попытаться ответить на вопрос,

соответствует ли официальный документ требуемой форме, для этого

нужно проверить обязательные реквизиты документа

При осмотре необходимо выяснить полноту заполнения бланка

документа

Уяснить, соответствует ли вид печати и штампа наименованию

организации, от которой он исходит, нет ли противоречия между

текстами оттиска печати и штампа. Путем ознакомления с

инструкцией по оформлению документов и допросов лиц, их

оформляющих, выяснить, подписало ли документ должностное лицо,

уполномоченное на это

Тщательно проанализировать текст документа с точки зрения его

содержания, выясняя при этом, не противоречит ли оно

общеизвестным фактам либо обстоятельствам, известным следователю,

нет ли в тексте ошибок, ставящих под сомнение подлинность

документа

Сравнить дату на документе и состояние линий сгиба ( свежие либо

старые)

Осмотреть места пересечения штрихов с линиями сгибов с целью

проверки наличия расплывов красителя, учитывая то, что такие

расплывы характерны для случаев дописки документа

При осмотре обратной стороны документа, выяснить, нет ли на ней

зеркально отраженного текста, выполненного карандашом с сильным

нажимом или с помощью копировальной бумаги, ошибочно подложенной

при печатании на пишущей машинке красителем вверх.

Обратить внимание на форму краев документа, величину интервалов

между краями и текстом с целью установления, не оторвана ли, не

отрезана ли часть документа для того, чтобы изменить его

первоначальное содержание

Полезен такой прием, как сравнительный анализ, особенно при

изучении документов, которым оформляются различные операции с

одними и теми же материальными ценностями.

В необходимых случаях сравнивается несколько экземпляров

одного документа, например, оставшийся в организации, выдавшей

документ, и полученный лицом. Такой осмотр нередко способствует

выявлению подлога. Положительный результат дает сравнительный

осмотр документов, изъятых в учреждении и обнаруженных при обыске

у подозреваемых. При этом удается обнаружить подлинные документы,

замененные подложными, а также различные записи,

свидетельствующие о подлинных товарно-денежных операциях.

При осмотре документов необходимо обращать внимание на

признаки материального подлога ( подделки ), в частности,

подчистки, травления, дописки, переклейки фотографий, подделка

подписей, печатей и штампов. Это положение приобретает особую

актуальность при расследовании мошенничества, сопряженного с

подделкой документов, хотя и распространяется на расследование

широкого круга преступных действий, например, на расследование

подделки документов.

В целом, вышеперечисленные приемы осмотра, выемки и

следственного осмотра применимы при расследовании всех

рассматриваемых видов мошенничества. Что же касается особенностей

первоначального этапа расследования мошенничества, связанного с

не целевым использованием денежных средств, то необходимо

отметить, что круг проводимых следственных действий, по

сравнению, например, с мошенничеством в сфере здравоохранения

существенно расширяется. Кроме допроса свидетелей и

подозреваемых, проведения обыска и выемки применяется также

проверка показаний на месте.

При расследовании данного вида мошенничества на

первоначальном этапе находят применение все принципы

расследования, указанные в параграфе первом настоящей главы, за

исключением, в отличии от предыдущего вида, принципа сочетания

следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий,

поскольку после установления, как правило, проверками

правоохранительных органов, факта мошенничества, осуществленного

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6