Дипломная работа: Ответственность за изготовление и сбыт поддельных денег или ценных бумаг

Субъектом преступления могут быть только люди, обладающие способностью осознавать фактический характер своих действий (бездействия) и руководить ими, то есть только вменяемые лица. Вина, как в форме умысла, так и в форме неосторожности исключается во всех случаях, когда лицо в момент совершения общественно опасного деяния в силу своего психического состояния не осознавало характера своих действий (бездействия) или не могло ими осмысленно руководить.

Способность осознавать свои действия и руководить ими возникает у психически здоровых людей не с момента рождения, а по достижении определённого возраста, оптимальной величиной которого является 16 лет. К этому возрасту у человека накапливается определенный жизненный опыт, определяются критерии восприятия окружающего мира, появляется способность осознавать характер своего поведения с точки зрения полезности для окружающих.

Действие УК РФ распространяется на граждан России, лиц без гражданства, иностранных лиц (ст.ст. 11-13 УК РФ).

Достижение определённого возраста – одно из необходимых условий привлечения лица к уголовной ответственности. В основе определения возраста, по достижении которого лицо может быть привлечено к уголовной ответственности, находится уровень сознания несовершеннолетнего, его способность осознавать происходящее и в соответствие с этим осмысленно действовать. Малолетние лица, не могут быть субъектами преступления, так как в силу своего возраста не имеют возможности в достаточной мере отдавать себе отчёт в своих действиях и руководить своими поступками.

Способность осознавать опасность своего поведения складывается постепенно, в результате воспитания и жизненных наблюдений. К определённому возрасту у подростка уже накапливается жизненный опыт, появляется возможность осознавать свои поступки и более или менее правильно выбирать варианты своего поведения. Минимальный возраст, по достижении которого возможно привлечение лица к уголовной ответственности, издавна служил инструментом уголовной политики государства.

Субъектом данного преступления признается лицо, достигшее 16-летнего возраста.

С субъективной стороны изготовление с целью сбыта или сбыт поддельных денег, ценных бумаг или иностранной валюты могут совершаться только с прямым умыслом. Отсутствие при изготовлении цели сбыта исключает уголовную ответственность.

При изготовлении поддельных денег или поддельных ценных бумаг виновный сознает, что он изготавливает поддельные деньги или ценные бумаги и желает изготовить таковые, имея при этом цель последующего пуска их в обращение. При сбыте поддельных денег или ценных бумаг лицо сознает, что пускает в обращение поддельные денежные знаки или поддельные ценные бумаги, и желает пустить их в обращение.

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг предполагает незаконное (путем обмана) приобретение лицом частного, государственного, муниципального или иного чужого имущества, а поэтому все совершенное охватывается составом рассматриваемого преступления и дополнительной квалификации по ст. 159 УК как мошенничество не требует.

Субъектом преступления могут быть как лица, изготовившие с целью сбыта поддельные деньги или ценные бумаги, так и лица, сбывавшие их и знавшие об их поддельности.

Уголовной ответственности за сбыт поддельных денег или ценных бумаг подлежат не только лица, занимающиеся их изготовлением или сбытом, но и лица, в силу стечения обстоятельств ставшие обладателями поддельных денег или ценных бумаг, сознающие это и использующие их как подлинные.

3 Квалификации преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ

Статья 186 УК предусматривает три вида преступлений: основной (ч. 1), характеризуемый рассмотренными выше признаками, квалифицированный (ч. 2) и особо квалифицированный (ч. 3).

Квалифицированным видом преступления считается совершение соответствующих действий в крупном размере либо лицом, ранее судимым за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ч. 2).

В ст. 186 УК не раскрывается понятие "крупный размер" для данного преступления. Он определяется в каждом конкретном случае с учетом количества изготовленных или сбытых поддельных денег или ценных бумаг и их номиналов.

Крупным размером, крупным ущербом, доходом либо задолженностью в крупном размере признаются стоимость, ущерб, доход либо задолженность в сумме, превышающей двести пятьдесят тысяч рублей, особо крупным - один миллион руб.

Преступление признается совершенным организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.

В уголовных кодексах некоторых государств-участников СНГ содержится легальное разъяснение понятия крупного размера по отношению к рассматриваемому преступлению. Так, в Уголовном кодексе Республики Узбекистан 1995 г. крупным размером признается размер в пределах от тридцати до ста минимальных размеров заработной платы (разд. 8 УК Правовое значение терминов).

Ранее судимым за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг признается лицо, судимость которого не погашена или не снята в установленном законом порядке.

Особо квалифицированным видом преступления является совершение его организованной группой (ч. 3 ст. 186 УК).

Под организованной группой следует понимать устойчивую группу лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких рассматриваемых преступлений.

Совершение преступления такой группой может состоять в распределении ролей между ее участниками.

Однако независимо от непосредственной роли в процессе совместного совершения данного преступления все участники организованной группы привлекаются к ответственности как исполнители (соисполнители) преступления по ч. 3 ст. 186 УК.

Для квалификации действий лица по ст. 186 УК должно быть установлено, что данным лицом были изготовлены или сбывались такие фальшивые денежные знаки или ценные бумаги, обнаружение подделки которых в обычных условиях реализации денег или ценных бумаг было затруднительным или вовсе исключалось.

Пленум Верховного Суда РФ в постановлении от 17 апреля 2001 г. разъяснил, что в тех случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество.[11]

В случаях когда явное несоответствие фальшивой купюре подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия должны квалифицироваться как мошенничество (ст. 159 УК РФ). В случае если у виновного отсутствовал умысел на сбыт поддельных денег или ценных бумаг при их изготовлении, содеянное не образует состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ. Содеянное следует квалифицировать по ст. 186 УК РФ в том случае, если изготавливаемые или сбываемые виновным поддельные деньги или ценные бумаги имеют официальное обращение на территории РФ и не изъяты из официального финансового оборота денежных знаков или ценных бумаг.

В случае изготовления с целью сбыта или сбыт поддельных денежных знаков или ценных бумаг, изъятых из обращения и имеющих лишь коллекционную ценность, содеянное не образует деяния, предусмотренного ст. 186 УК РФ.

Приобретение заведомо поддельных денег или ценных бумаг с целью их сбыта следует квалифицировать по ч.3 ст.30 и ст.186 УК РФ

Использование поддельных денег или ценных бумаг в качестве платежного средства за противоправные действия, подпадающие под признаки самостоятельного состава преступления, или в незаконных сделках с оружием, наркотиками не охватываются данной нормой и требуют самостоятельной квалификации по факту совершённого деяния

В случае сбыта фальшивого лотерейного билета либо получения по нему выигрыша содеянное следует квалифицировать по ст. 159 УК РФ.

В случае если лицо в силу какого-либо стечения обстоятельств стало обладателем поддельных денег или ценных бумаг и, узнав об этом, осознанно использует их как подлинные, пытаясь избавиться от них, содеянное следует квалифицировать по ст. 186 УК РФ.

Использование поддельных денег или ценных бумаг в качестве средства платежа при оплате тех или иных сделок, услуг, операций с недвижимостью следует квалифицировать по ст.186 УК РФ

Заключение

Изучив и проанализировав материалы мы пришли к выводу:

Данное преступление предусматривается в ст.186 Уголовного Кодекса РФ. Общественная опасность рассматриваемого преступления обусловливается тем, что изготовлением и сбытом поддельных денег и ценных бумаг может быть нарушено нормальное денежное обращение.

Объектом данного преступления является кредитно-денежная система Российской Федерации.

Объективную сторону преступления составляют изготовление в целях сбыта, а также сбыт поддельных денег или ценных бумаг.

Субъектом преступления признается лицо, достигшее 16-летнего возраста.

С субъективной стороны изготовление с целью сбыта или сбыт поддельных денег, ценных бумаг или иностранной валюты могут совершаться только с прямым умыслом.

Предложения по совершенствованию уголовного законодательства об ответственности за изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг:

1 Заменить формулировку объективной стороны состава исследуемого преступления «изготовление поддельных» денег или ценных бумаг на более точную «подделка» денег или ценных бумаг;

2 Предметом фальшивомонетничества признать деньги и ценные бумаги, имеющие хождение (или подлежащие обмену) на территории России и иностранного государства, а не поддельные деньги и ценные бумаги;

3 Заменить название предмета исследуемого преступления «банковские билеты Центрального банка Российской Федерации» на «билеты банка России»;

4 Дать более точное определение понятия иностранной валюты и исключить из предмета фальшивомонетничества «средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах» ;

5 Указать в ст. 186 УК РФ какая иностранная валюта является предметом подделки по смыслу данной статьи - банкноты, казначейские билеты, ценные бумаги в иностранной валюте;

6 Подделку металлической монеты следует квалифицировать как мошенничество, а не фальшивомонетничество и исключить монеты из предмета преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ;

7 Упразднить необоснованное обособление государственных ценных бумаг в диспозиции ст. 186 УК РФ и заменить слова «государственные ценные бумаги и другие ценные бумаги» словами «ценные бумаги», что является более общим понятием, включающим в себя заменяемые термины;

8 Отнести бездокументарные ценные бумаги и безналичные деньги к предмету иных составов преступления, а не исследуемого;

9 Дополнить ст. 186 нормой, предусматривающей уголовную ответственность за такие опасные деяния, как хранение или перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте;

10 Дополнить ст. 186 УК РФ квалифицирующими признаками:

- подделка или сбыт, хранение, перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте, совершенных группой лиц по предварительному сговору; - подделка или сбыт, хранение, перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте, совершенных в особо крупном размере (один миллион рублей согласно примечанию ст. 169 УК РФ).

Предлагаем следующую редакцию ст. 186 УК РФ: Статья 186. Подделка, сбыт, хранение или перевозка (пересылка) денег или ценных бумаг.

1 Подделка билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте в целях сбыта - наказывается лишением свободы на срок от пяти до восьми лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

2 Сбыт, хранение или перевозка (пересылка) в целях сбыта поддельных билетов банка России, ценных бумаг в валюте Российской Федерации, а равно банкнот, казначейских билетов и ценных бумаг в иностранной валюте - наказывается лишением свободы на срок от трех до семи лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

3 Те же деяния, совершенные: а) в крупном размере; б) группой лиц по предварительному сговору, - наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

4 Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные: а) в особо крупном размере; б) организованной группой,- наказываются лишением свободы на срок от восьми до пятнадцати лет со штрафом в размере до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до пяти лет либо без такового.

Список использованных источников

1  Конституция РФ Принята всенародным голосованием 12 декабря 1993г.//Российская газета. – 1993 .- 14 декабря. -ISBN : 5-85880-44-6.

2  Уголовный кодекс Российской Федерации. Принят Государственной Думой 24 мая 1996 года. Одобрен Советом Федерации 5 июня 1996 года. Введен в действие с 1января 1997 года (с изменениями и дополнениями по состоянию на 15 февраля 2001 года). – М.: Ассоциация авторов и издателей «ТАНДЕМ».Издательство «ЭКСМОС», 2001.-112с. - ISBN : 5-94879-342-7.

3  О введении в действие уголовного кодекса РСФСР: Постановление ВЦИК СУ РСФСР .-1922.-№ 15.

4  О судебной практике по уголовным делам: Постановление ПКЮ 12.12 1919 г. // СУ РСФСР.-1919.-№66.

5 Бюллетень Верховного Суда РФ. -2002.-№4.- ISBN : ISI863.

5  Актуальные проблемы квалификации и расследования преступлений в сфере экономики: Мат-лы Всерос. науч.-практ. конференции.- Самара, 2001.- 232 с.

6  Аслаханов А.А. Преступность в сфере экономики: (Криминол. и уголовно-правовые проблемы): Монография/Моск. юрид: ин-т.- М., 1997.

7  Астемиров З.А., Гаджиев Н.Г. Выявление и профилактика экономических нарушений: (Экон.-правовой аспект)//Бухгалтерский учет. -1996.- N 2.

8  Верин В. Экономические преступления в нормах нового Уголовного кодекса//Закон.- 1997. -N 7.

9  Верин В.П. Преступления в сфере экономики: Учеб.-практ. пос.- М.: Дело, 1999. -200 с.

10  Волженкин Б.В. Экономические преступления.- СПб.: Юрид. центр Пресс, 1999.- 299 с.

11  Герцензон А.А. Уголовное право. Общая часть. - М.:Новый юрист, 1948.- 413 с.

12  Гуляев А., Тарасенко М. Квалификация подделки государственных ценных бумаг//СЮ.- 1973.- N 7.

13  Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности.- М., 1998.

14  Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовная ответственность за преступления в сфере экономики.- М.: ЮрИнфор, 1996.- 290 с.

15  Глинкина С. К вопросу о криминализации российской экономики//Альтернативы.- М., 1997.- Вып. 1.

16  Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Преступления в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях. -Красноярск, 1998.

17  Дамаскин О. Экономическая преступность и коррупция//Законность. -1996.- N 6.

18  Дурманов Н.Д. Стадии совершения преступления по советскому уголовному праву.- М.:Спартак, 1955.-213 с.

19  Дурманов Н.Д. Стадии совершения преступления. Советское уголовное право. Часть общая.- М.:Юристъ, 1969. – 312 с.

20  Жалинский А.Э. О соотношении уголовного и гражданского права в сфере экономики//Государство и право. -1999.- N 12.

21  Исправников В., Куликов В. Как "высветлить" реформируемую экономику?//Российский экономический журнал.- 1997. -N 5.

22  Казарина А. Криминализация экономики и проблемы ответственности//Уголовное право.- 1997. -N 4.

23  Казарина А. Экономическая преступность и правотворческая практика//Законность.- 1996.

24  Кириченко В.Ф. Значение ошибки в советском уголовном праве.- М.:Юристъ,1950.- 211 с.

25  Комментарий к Уголовному кодексу РФ./ под ред. Ю.И. Скуратова, В.М.Лебедева.- М.: Инфра-М-Норма, 1998.-54с.

26  Курс уголовного права. Общая часть / Под редакцией В.А.Наумова - М.:Новый юрист, 1999.-312с.

27  Клименко С.В. Чичерин А.Л. Основы государства и права.-М.:Юристъ, 1996.- 117 с.

28  Лясс Н.В. Понятие и основание наказуемости приготовления и покушения В кн: Уч. записки ЛГУ. № 202. Серия юр. наук. Вып. 8. Вопросы уголовного права и процесса.- Л.:Юристъ, 1956.- 317 с.

29  Научный комментарий к Уголовному кодексу РФ. Особенная часть / Под ред. М. И. Ковалева.- Свердловск:Юристъ.- 1962.-612с.

30  Пионтковский А.А. Учение о преступлении по советскому уголовному праву. Часть общая.-М.:Юристъ, 1961.- 423 с.

31  Познышев С.В. Основные начала науки уголовного права. Общая часть уголовного права. -М.:Искра, 1912.- 312с .

32  Скорилкин К., Дадонов С., Таганцев Н.С. Русское уголовное право: Лекции. Часть общая. В 2-х т.- М.:Новый юрист, 1994.- 614 с.

33  Трайнин А.Н. Общее учение о составе преступления.- М.:Юристъ,1957.-112с.

34  Туйков В. Проблемы совершенствования прокурорского надзора.// Законность.- 1998.- № 5.

35  Уголовное право РФ. Общая часть: Учебник/ Под редакцией Б.В. Здравомыслова. - М., Юристъ, 2000.-448 с.

36   Уголовное право. Особая часть: Учебник для Вузов. Ответственные редакторы: доктор юр.наук, проф. И.Я. Козаченко, доктор юр.наук, проф. З.А.Незнамова, кандидат юр.наук, доцент Г.П.Новоселов. – М.: Издательсткая группа НОРМА-ИНФРА-М, 1998.-506 с.

37   Уголовное право. Общая часть: Учебник для вузов/Под редакцией И.Я. Козаченко, А. Незнамова. - М.: Издательская группа ИНФРА-М - НОРМА, 1997.-504 с.

38   Уголовное право. Учебник/Под редакцией Н.И. Ветрова, Ю.Л. Ляпунова - М.: Новый Юрист, 1997.-398 с.

39  Фефелов П. А. Механизм уголовно-правовой охраны. Основные методологические проблемы. -М.:Юристъ, 1992.- 126 с.

40  Флетчер Дж., Наумов А.В. Основные концепции современного уголовного права.- М.: Юристъ, 1998.- 157 с.

Приложение 1

Анализ преступлений, предусмотренных ст.186 УК РФ

За период с 2000 – 2006 гг.

                                               53,5%

2002г.

34,5%                                                            49,7 %

	2000 г.		2004г.

                            12,5 %                          10,2 %                      10,4 %

                                                               

2006 г.

2005г.

2003 г.

2001 г.

                                                  9,5 %

ИЗГОТОВЛЕНИЕ ИЛИ СБЫТ ПОДДЕЛЬНЫХ ДЕНЕГ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ (ст. 186 УК РФ)- это полная или частичная подделка денег (валюты) или ценных бумаг либо введение в обращение поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, металлической монеты любого достоинства, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг, выпускаемых как государством, так и другими субъектами экономической деятельности, в валюте РФ либо иностранной валюте или ценных бумаг в иностранной валюте

ОБЪЕКТ

ОБЪЕКТИВНАЯ СТОРОНА

СУБЪЕКТИВНАЯ СТОРОНА

СУБЪЕКТ

Кредитно-денежная система РФ

Состоит в деянии, выражающемся в форме: 1) изготовления с целью сбыта или 2) сбыта: а) поддельных банковских билетов Центрального банка РФ, б) металлической монеты любого достоинства, в) государственных ценных бумаг, или г) других ценных бумаг в валюте РФ, либо д) иностранной валюты, или е) ценных бумаг в иностранной валюте

Характеризуется в умышленной формой вины в виде прямого умысла

Физическое, вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста

ПРЕДМЕТ

Находящиеся в обращении на территории РФ Центрального банка РФ, металлические монеты, государственные и другие ценные бумаги, выпущенные как государством, так и иными субъектами экономической деятельности, в валюте РФ либо иностранной валюте или ценных бумаг в иностранной валюте

Изготовление поддельных денег или ценных бумаг считается оконченным с момента незаконного изготовления хотя бы одного денежного знака или ценной бумаги независимо от осуществления цели сбыта (формальный состав)

Сбыт поддельных денег или ценных бумаг считается оконченным с момента сбыта хотя бы одного поддельного денежного знака или ценной бумаги (формальный состав)

[1] Герцензон А.А. Уголовное право. Общая часть. - М.:Новый юрист, 1948.- С.13.

[2] Герцензон А.А. Уголовное право. Общая часть. - М.:Новый юрист, 1948.- С.13.

[3] Курс уголовного права. Общая часть / Под редакцией В.А.Наумова - М.:Новый юрист, 1999.-С.72.

[4] Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности.- М., 1998.-С.72.

[5] Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Преступления в сфере экономической деятельности.- М., 1998.-С.45.

[6] Волженкин Б.В. Экономические преступления.- СПб.: Юрид. центр Пресс, 1999.-С.99.

[7] Волженкин Б.В. Экономические преступления.- СПб.: Юрид. центр Пресс, 1999.- С.99.

[8] Волженкин Б.В. Экономические преступления.- СПб.: Юрид. центр Пресс, 1999.-С.99.

[9] Гуляев А., Тарасенко М. Квалификация подделки государственных ценных бумаг//СЮ.- 1973.- N 7.

[10] Гуляев А., Тарасенко М. Квалификация подделки государственных ценных бумаг//СЮ.- 1973.- N 7.

[11] Флетчер Дж., Наумов А.В. Основные концепции современного уголовного права.- М.:Юристъ, 1998.-С.57