Российский рынок ценных бумаг - сборник задач и упражнений за 1997 год

1.48

Имеет ли право акционер АО требовать доступ к информации об именах

(наименованиях) других акционеров?

1. Да

2. Нет

1. Да, если он владеет не менее чем 1% голосующих акций АО

3. Да, если он владеет более чем 3% голосующих акций АО

1.49

Укажите максимально возможное соотношение номинального объема второго

выпуска акций к номинальному объему первого выпуска акций АО, имеющих

одинаковый регистрационный номер, при котором приобретение 20% акций

второго выпуска должно сопровождаться уведомлением о владении ЦБ

регистратора, ведущего реестр акционеров данного эмитента. Акции обоих

выпусков имеют одинаковый номинал. Все акции размещены полностью.

1. 5

2. 3

3. Любое соотношение

1. Правильных ответов среди перечисленных нет

1.50

АО осуществило две эмиссии акций, имеющих одинаковый регистрационный номер

. Акции обоих выпусков имеют одинаковый номинал. Все акции размещены

полностью. Объем второй эмиссии относится к объему первой эмиссии как 1 к 2

. Инвестор владеет 21% акций первой эмиссии. Должен ли инвестор уведомлять

о владении ценными бумагами регистратора, ведущего реестр акционеров

данного эмитента.

1. Да

2. Нет

1.51

Кандидаты в дилеры по ГКО должны быть:

1. Банком

2. Инвестиционным институтом

1. Профессиональным участником рынка ЦБ

4. Иметь стаж работы на фондовом рынке

5. Быть инвестором на рынке ГКО

13

1.52

Какие из перечисленных ниже требований, которым должен удовлетворять

кандидат в дилеры ГКО относится к банкам, а какие к небанковским

организациям

|Требования |Банки |Небанки |

|Являться юридическим лицом | | |

|Являть профессиональным участником рынка ЦБ| | |

|Иметь стаж работы 6 месяцев | | |

|Иметь стаж работы 12 месяцев | | |

|Быть инвестором не рынке ГКО | | |

1.53

Какие из перечисленных ниже требований, которым должен удовлетворять

кандидат в дилеры ГКО , относиться к банкам , какие к небанковским

организациям?

|Требования |Банки |Небанки |

|Иметь собственные средства не менее 1 млн. | | |

|ЭКЮ (в рублевом эквиваленте) | | |

|Иметь собственные средства не менее 2,5 | | |

|млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте) | | |

|Иметь собственные средства не менее 250 | | |

|млн. рублей | | |

1.54

Какие из перечисленных ниже оснований являются достаточными для отказа

банкам-кандидатам в рассмотрении документов на включении в уполномоченные

дилеры ГКО?

1. Возникновение дебетового сальдо по кор. счету в банке России за

последние 6 месяцев до даты подачи заявки

2. Наличие просроченной задолженности по кредитам , предоставленным банком

России на дату подачи заявки

3. Невыполнение обязательств экономических нормативов деятельности

коммерческих банков за последние 3 месяца до даты подачи заявки

2. Наличие просроченной задолженности по предоставленным банком-кандидатом

кредитам, составляющим более 10% от общей суммы предоставленных кредитов

на дату подачи заявки

1.55

Определите уставной капитал АО , если известно, что по итогам года в

качестве дивиденда по привилегированным акциям (ставка дивиденда 80%

годовых) акционерам, не банкам была выплачена сумма в размере 850 МРОТов.

Уставной капитал акционерного общества представлен только одним выпуском

простых и одним выпуском привилегированных акций.

Объем выпуска привилегированных акций у данного АО является максимально

возможным.

Налогообложение в задаче не учитывать.

1.56

Банк подал документы на рассмотрение его кандидатуры в качестве Дилера на

рынке ГКО. Баланс за квартал содержит следующие данные

(в млрд. руб.)

14

|№ |Расшифровка номера счета |Актив |Пассив |

|счета| | | |

|010 |Уставной фонд |0 |5 |

|011 |Резервный фонд |0 |0.7 |

|161 |Кор. Счет в РКЦ ГУ ЦБ |5 |0 |

|627 |Просроченные кредиты , предоставленные|1 |0 |

| |другим банкам | | |

|701 |Прочие текущие счета |0 |1.1 |

|816 |Средства, перечисленные в фонд |1.2 |0 |

| |обязательного резервирования | | |

|822 |Выданные межбанковские кредиты |1.5 |0 |

|833 |Полученные межбанковские кредиты |0 |0.1 |

|904 |Прочие дебиторы/кредиторы |0.2 |0.3 |

|944 |Резерв под обесценивание ЦБ |0 |0.1 |

|945 |Резерв на возможные потери по ссудам |0 |1 |

|980 |Прибыли/убытки отчетного года |0 |0.2 |

| |Другие счета |0.1 |0.5 |

| |Всего |9 |9 |

Отметьте те статьи баланса, на основании которых банку будет отказано в

приеме в дилеры на рынке ГКО

1.57

Банк подал документы на рассмотрение его кандидатуры в качестве Дилера на

рынке ГКО. Баланс за квартал содержит следующие данные (в млрд. руб.)

|№ |Расшифровка номера счета |Актив |Пассив |

|счета| | | |

|010 |Уставной фонд |0 |60 |

|011 |Резервный фонд |0 |7 |

|161 |Кор. Счет в РКЦ ГУ ЦБ |60 |0 |

|627 |Просроченные кредиты , предоставленные|10 |0 |

| |другим банкам | | |

|701 |Прочие текущие счета |0 |11 |

|816 |Средства, перечисленные в фонд |12 |0 |

| |обязательного резервирования | | |

|822 |Выданные межбанковские кредиты |15 |0 |

|833 |Полученные межбанковские кредиты |0 |1 |

|904 |Прочие дебиторы/кредиторы |2 |3 |

|944 |Резерв под обесценивание ЦБ |0 |1 |

|945 |Резерв на возможные потери по ссудам |0 |10 |

|980 |Прибыли/убытки отчетного года |0 |2 |

| |Другие счета |1 |5 |

| |Всего |100 |100 |

Отметьте те статьи баланса, на основании которых банку будет отказано в

приеме в дилеры на рынке ГКО.

1.58

В лицензирующий орган для получения лицензии на право осуществления

деятельности по ведению реестра владельцев именных ЦБ профессиональным

участником рынка ЦБ была предоставлена справка о расчете собственного

капитала

15

|Актив |Пассив |

|Нематериальные активы |Уставной капитал |

|160 |300 |

|(в том числе стоимость | |

|программного обеспечения) | |

|10 | |

|Долгосрочные |Нераспределенная прибыль |

|финансовые вложения |90 |

|219 | |

|Расчеты с учредителями | |

|11 | |

|Баланс | |

|390 |390 |

На основе данных баланса рассчитать размер собственного капитала заявителя

1.59

Пользуясь условием предыдущей задачи , дайте ответ на вопрос, получил ли

заявитель лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра

владельцев именных ЦБ

1. Лицензия будет выдана

2. В лицензии будет отказано

1.60

Паевый инвестиционных фонд является

1. АО

2. Имущественным комплексом без создания юридического лица

3. Хозяйственным товариществом

1.61

В каком виде выплачивается доход по паям ПИФ

1. Дивидендов

2. Процентных выплат

3. Процентные выплаты от размера пая

4. Эмитент не выплачивает дохода по инвестиционным паям ни в каком виде.

1.62

Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп

выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок,

установленный правилами ПИФа, но не превышающих 15 рабочих дней с даты

предъявления требования, то такой ПИФ является

1. Открытым

2. Интервальным

3. Закрытым

1.63

Если управляющая компания принимает на себя обязанность осуществлять выкуп

выпущенных ею инвестиционных паев по требованию инвестора в срок,

установленный правилами ПИФа, но не реже одного раза в год, то такой ПИФ

является

1. Открытым

2. Интервальным

1. Закрытым

16

1.64

Управляющая компания вправе инвестировать имущество ПИФа (интервального) ,

находящегося в доверительном управлении, в соответствии с договором о

доверительном управлении в

1. ЦБ

2. Банковские депозиты

3. Недвижимость

4. Оборудование

1.65

Унитарное предприятие образовано в марте 1995 года . Спустя 4 месяца

местным органом самоуправления было принято решение о пополнении его

оборотных средств на сумму 300 млн. рублей (средства получены от продажи

муниципальных облигаций) . По какому кредиту какого счета следует

произвести запись в бухгалтерском учете предприятия.

1.66

Укажите минимальный размер собственного капитала специализированного

депозитария ПИФа

1. 2 млн. ЭКЮ

2. 1,5 млн. ЭКЮ

3. 2 млрд. рублей

4. 20 000 МРОТ

5. 30 000 МРОТ

1.67

Укажите максимальный срок действия лицензии на осуществление деятельности

в качестве специализированного депозитария ПИФов

1. Лицензия бессрочна

2. 3 года

3. 1 год.

1.68

ЗАО для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве

специализированного депозитария ПИФа представило расчет размера величины

собственного капитала на основе следующих данных ( в млн. рублей).

Сумма первого раздела пассива бухгалтерского баланса 3 600

Задолженность учредителей и акционеров по взносам в уставной капитал - 800

Сумма средств , переданных другим лицам по договорам о совместной

деятельности - 130

Непокрытый убыток - 32

Остаточная стоимость нематериальных активов - 1020

Сумма, полученная в виде целевого финансирования - 56

Определите решение лицензирующего органа.

1. Лицензия будет выдана

2. В выдаче лицензии будет отказано (меньше 2 млрд. рублей)

1.69

Облигации федерального займа являются

1. Предъявительскими купонными долгосрочными государственными ЦБ

2. Именными купонными среднесрочными государственными ЦБ

3. Предъявительскими купонными среднесрочными государственными ЦБ

4. Именными купонными долгосрочными ЦБ

17

1.70

Может ли взиматься специализированным администратором плата за

предоставление выписки реестра зарегистрированному лицу?

1. Нет

2. Да, кроме выдачи выписки по итогам перерегистрации прав на ЦБ.

1.71

При повторной подаче документов на получение лицензии на право

осуществления деятельности по ведению реестров акционеров именных ЦБ,

регистрирующий орган потребовал повторной оплаты единовременного сбора.

Законно ли такое требование?

1. Нет

2. Да

1.72

Определите уставной капитал АО, если известно, что по итогам года в

качестве дивиденда по привилегированным акциям (ставка дивиденда 805

годовых) акционерам -небанкам была выплачена сумма в размере 850 МРОТов.

Уставной капитал АО представлен только одним выпуском простых и одним

выпуском привилегированных акций.

Объём выпуска привилегированных акций у данного акционерного общества

является максимально возможным.

Налогообложение в задаче учитывать.

1.73

Какое количество предполагаемых к выпуску ОФЗ должно быть продано в период

размещения, чтобы выпуск можно было считать состоявшимся.

1. Не менее 25%

2. Не менее 10%

3. Не менее 30%

4. Не менее 20%

1.74

Каким образом устанавливается купонный доход по ОФЗ?

1. Устанавливается эмитентом отдельно для каждого выпуска

2. Порядок расчета купонного дохода осуществляется на основе доходности по

ГКО

3. Для всех выпусков облигаций установлена единая величина дохода

1.75

В какие сроки объявляется величина купонного дохода по ОФЗ(по всем купонам,

кроме первого).

1. Не позднее, чем за 7 дней до даты начала размещения всего выпуска

2. Не позднее, чем за 2 недели до даты начала выплаты дохода по данному

купону.

3. Не позднее чем за 2 недели до даты выплаты дохода по предшествующему

купону

4. Не позднее, чем за 7 дней до даты выплаты дохода по предшествующему

купону

1.76

Кто осуществляет выплату купонного дохода и погашение ОФЗ?

1. Минфин РФ

2. Уполномоченные банки Минфина РФ

3. Сбербанк РФ по договору с Минфином РФ

4. Центральный банк РФ за счет Минфина РФ

18

1.77

Какой орган выполняет функцию генерального агента по обслуживанию выпусков

ОФЗ?

1. ММВБ

2. Минфин РФ

3. Центральный банк РФ

4. Федеральная комиссия по ЦБ и фондовому рынку при Правительстве РФ

1.78

Могут ли денежные расчеты по сделкам с ОФЗ осуществляется в наличном

порядке?

1. Могут

2. Не могут

1.79

Возможна ли ситуация, когда инвестора, имея в собственности одинаковое

количество ОФЗ одного выпуска получили различные суммы, выплачиваемые

эмитентом в момент погашения облигаций?

1. Да

2. Нет

3. Доход по ОФЗ не выплачивается

1.80

Владельцам ОФЗ в соответствии с Генеральными условиями их выпуска могут

быть?

1. Юридические и физические лица, которые по закону РФ могут быть как

резидентами, так и нерезидентами

2. Только юридические лица, являющиеся резидентами РФ

3. Только физические лица, которые по закону РФ могут быть как резидентами,

так и нерезидентами

4. Юридические и физические лица являющимися резидентами

1.81

Гражданин К, обратившийся в уполномоченный банк с просьбой обменять

имеющиеся у него облигации Российского внутреннего выигрышного займа 1992

года на облигации Государственного Сберегательного займа РФ, получил отказ.

Правомерны ли действия уполномоченного банка?

1. Правомерны, поскольку облигации Государственного сберегательного займа

могут быть приобретены лишь посредством оплаты в наличной форме

2. Правомерны, поскольку облигации Государственного сберегательного займа

РФ могут быть приобретены посредством оплаты как в наличной, так и в

безналичной форме

3. Не правомерны

1.82

В какой форме выпускаются ОГСЗ РФ?

1. В виде именных ЦБ

2. В виде ЦБ на предъявителя

3. В бездокументарной форме в виде записи на счетах (Депо(

4. В виде записи в реестре держателей данных облигаций

19

1.83

В какой форме выплачивается % доход по купону ОГСЗ РФ?

1. Только в наличной форме в валюте РФ

2. Только в безналичной форме в валюте РФ

3. Как в наличной, так и безналичной форме в валюте РФ

4. В форме имущественного эквивалента

1.84

Оцените правомерность требования гражданина А при погашении ОГСЗ РФ выдачи

имущественного эквивалента сумме основного долга и процентного дохода по

основному купону?

1. Такая ситуация возможна

2. Такая ситуация невозможна

1.85

Доходность владельца (не Дилера)ОГСЗ РФ может быть

1. Процентный доход к номиналу

2. Дисконт при размещении

3. Дисконт при размещении и процентный доход к номиналу при погашении

4. Премия по отдельным купонам

1.86

Доходом уполномоченного дилера-владельца ОГФЗ РФ могут быть:

1. Процентный доход равный последней купонной ставке по ОФЗ

2. Доход, полученный в момент погашения за счет приобретения облигаций с

дисконтом

3. Правильных ответов среди перечисленных нет.

1.87

Кто в соответствии с Генеральными условиями выпуска и обращения ОГСЗ РФ

может быть владельцем ОГСЗ РФ.

1. Только юридические лица

2. Только физические лица

3. Юридические и физические лица - резиденты

4. Любые юридические и физические лица

1.88

Купонный доход по ОГСЗ РФ выплачивается

1. Один раз в полугодие

2. Один раз в квартал

3. Один раз в год

1.89

Величина процентного дохода по купону ОГСЗ РФ зависит от:

1. Уровня доходности по ГКБО

2. Уровня доходности по КО

3. Уровня купонной ставки по ОФЗ с переменным купоном

3. Уровня инфляции

3. Уровня процентной ставки по кредитам Центробанка РФ

1.90

Какие параметры по срокам и объему размещения ОГСЗ РФ должны быть соблюдены

уполномоченными организациями-дилерами

20

1. В течение 60 дней с момента начала выпуска должно быть размещено не

менее 80% купленных ими у эмитента облигаций .

2. В течение 60 дней с момента начала выпуска должно быть размещено не

менее 90% купленных ими у эмитента облигаций

3. В течение 30 дней с момента начала выпуска должно быть размещено не

менее 60% купленных ими у эмитента облигаций

1.91

Размещение ОГСЗ РФ осуществляется:

1. По номинальной стоимости

2. По рыночной цене

3. По цене определенной условиями выпуска конкретной серии

1.92

Гражданин Б купил на внебиржевом рынке ОГСЗ РФ. Какие ее параметры

отпечатанные на бланке свидетельствуют о том, что данная облигация является

поддельной?

1. Вид ЦБ - именная облигация

2. Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб.

3. Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г.

4. Дата начала погашения - с 27 сентября1996 г.

5. Срок обращения облигации - 1 год

1.93

Какому виду государственной облигации соответствуют следующие параметры

выпуска?

Вид ЦБ - облигация на предъявителя

Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб.

Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г.

Дата начала погашения - с 27 сентября 1996 г.

Срок обращения - 1 год

1. ГКБО

2. ОГСЗ

2. ОФЗ

2. Данные параметры не соответствуют не одному из перечисленных выше видов

ГО

1.94

Какому виду ГО соответствует следующие параметры выпуска?

Форма выпуска - бездокументарная

Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб.

Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г.

Дата начала погашения - с 27 сентября 1996 г.

Срок обращения - 1 год

1. ГКБО

2. ОГСЗ

3. ОФЗ

4. Данные параметры не соответствуют не одному из перечисленных выше видов

ГО.

1.95

Дилер задержал перечисление средств в оплату приобретенных по подписке ОГСЗ

РФ на 10 дней. Каковы действия эмитента в создавшейся ситуации?

21

1. Эмитент праве расторгнуть договор купли- продажи облигаций с данным

дилером

2. Эмитент начисляет пеню за все дни просрочки платежа вплоть до полной

оплаты облигаций

3. Эмитент не вправе ничего предпринимать

4. Эмитент вправе начислять пеню за каждый день просрочки, но не более 15

дней

1.96

Эмитент задержал передачу ОГСЗ РФ дилеру на 5 дней. Каковы действия дилера

в создавшейся ситуации?

1. Дилер вправе потребовать от эмитента выплаты пени за каждый день

просрочки

2. Дилер не вправе ничего предпринимать

3. Дилер вправе потребовать от эмитента выплаты пени лишь по истечении 20

дней с момента поступления средств в оплату приобретенных по подписке

облигаций

1.97

Уполномоченный дилер в течение 60 дней разместил 90% купленных у эмитента

ОГСЗ РФ среди юридических лиц, при этом оплата поступила по безналичному

расчету. Вправе ли эмитент предъявить претензии дилеру?

1. Эмитент вправе предъявить претензии, поскольку лишь 30% данных облигаций

может быть размещено дилером среди юридических лиц

2. Эмитент вправе предъявить претензии, поскольку лишь 50% облигаций

должно быть размещено за наличный расчет

3. Эмитент не вправе предъявить претензии к дилеру, поскольку данный вопрос

не оговаривается в договоре купли-продажи данных облигаций

1.98

В каком из перечисленных ниже документов определяется порядок погашения и

форма выплаты доходов по ОФЗ?

1. Генеральными условиями выпуска и обращения ОФЗ

2. Условиями отдельных выпусков ОФЗ

3. Глобальным сертификатом выпуска ОФЗ

1.99

Генеральным агентом по обслуживанию выпусков ОФЗ является:

1. Ценробанк РФ

2. Уполномоченная организация на осуществление депозитарной, брокерской и

дилерской деятельности

3. Минфин РФ

1.100

Кем устанавливается порядок заключения сделок с ОФЗ?

1. Центробанком РФ по согласованию с Минфином РФ

2. Минфином РФ по согласованию с Центробанком РФ

3. Уполномоченным органом по осуществлению депозитарной деятельности

1.101

Имеет ли право Центробанк осуществлять дополнительную продажу ОФЗ

прошедшего выпуска не проданных при размещении?

1. Да

2. Нет

3. Да, по согласованию с Минфином

22

1.102

Выделите из нижеперечисленных те облигаций, владельцами которых могу стать

иностранные инвесторы

1. Облигации Государственного валютного займа

2. Облигации федерального займа с переменным купонным доходом

3. Облигации Государственного сберегательного займа

1.103

Финансовый брокер, предлагая гражданину (А( приобрести ОФЗ с переменным

купонным доходом, в качестве аргументов ее финансовой привлекательности

назвал:

1. Доходность не ниже Государственных краткосрочных бескупонных облигаций

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5