Правовые основы государственного антимонопольного регулирования в республике Казахстан

отдых за счет средств предприятия, кроме затрат, связанных с

реабилитационным лечением профзаболеваний; расходы по оплате услуг

поликлиник по договорам, заключенным с органами здравоохранения на

предоставление своим работникам медицинской помощи, кроме государственного

фонда медицинского страхования; оказание всех видов спонсорской помощи и

др.

Нормируется для субъектов естественной монополии и прибыль.

Инвестиционная программа субъектов естественной монополии утверждаются

компетентным органом по согласованию с Уполномоченным органом1.

За 9 месяцев текущего года в комитет от 28 предприятий естественной

монополии поступили на рассмотрение заявки по тарифам на услуги электро-

, тепло-, водоснабжения и канализации. Все проекты тарифов представлены на

повышение в среднем от 20 до 96%, а по отдельным субъектам до 200%. Так,

на повышение с 1.10.99г. представлены заявки от: ЗАО “ ВК РЭК - тариф за

“вход” с ростом в 2,4 раза, среднеотпускной тариф на электрическую энергию

- на 34%; ГП “Новая Согра” - на услуги водоснабжения и канализации на

54,2%; ТОО “АЕS Усть-Каменогорская ТЭЦ” на отпускаемую теплоэнергию на 52%;

АООТ “УК Тепловые Сети” среднеотпускной тариф на теплоэнергию на 64.9%.

В рамках нормативных документов межведомственного характера Комитет

проверил обоснованность затрат, при этом обязал предприятия провести

тендеры, утвердить нормативные потери, провел анализ фактических затрат и

как результат: из 28 заявок, представленных на рассмотрение, на основании

действующих нормативных актов отклонены заявки 12 субъектов. Приняты к

рассмотрению заявки 16 субъектов естественной монополии. Из них: по заявкам

5 предприятий - снижен уровень действующих тарифов в среднем на 8%; по 2

предприятиям - сохранен уровень действующих тарифов; по заявкам 3

хозяйствующих субъектов утверждены тарифы для вновь созданных предприятий

сферы естественной монополии; по заявкам 6 предприятий утверждены тарифы с

ростом к действующим тарифам: на услуги водоснабжения и канализации - в

среднем на 9.2 % ( УГП “Семгорводоканал”, ГП “Водоканал” и ГП “Новая

Согра” г.Усть-Каменогорск, ГП “Водоканал” г.Лениногорск); тарифы на услуги

теплоснабжения: по ТОО “УК тепловые сети” на 7,7%, по ТОО AES “УК ТЭЦ” на

3,5%.

Расчетные затраты субъектов естественных монополий снижены как

экономически необоснованные на общую сумму 2159 млн. тенге в расчёте на

год.

Государственное регулирование естественных монополий основывается на

принципах:

- достижения баланса интересов потребителей и субъектов естественной

монополии;

- усиления контроля за деятельностью субъектов естественной

монополии;

- публичности;

- эффективности производства и предоставления услуг естественной

монополии;

- взаимной ответственности руководителей субъектов естественной

монополии и органов регулирования их деятельности;

- судебного контроля за регулированием в сфере естественной монополии

(действия (бездействия) уполномоченного органа могут быть обжалованы в суде

на предмет соответствия законодательству Республики Казахстан).

Для выполнения контрольных функций в сфере естественных монополий

Антимонопольные органы наделены властными полномочиями. К

полномочиям, обеспечивающим выполнение функций по пресечению

правонарушений в сфере естественных монополий, относятся права органов

регулирования естественных монополий:

- принимать в соответствии со своей компетенцией решения по фактам

нарушения антимонопольного законодательства, пресечения и устранения их

последствий;

- вносить субъектам естественных монополий обязательные для

исполнения предписания о заключении договоров на услуги субъектов

естественной монополии, о внесении изменений в заключенные договора;

- принимать решения о перечислении в государственный бюджет дохода,

полученного в результате действий (бездействия), нарушающих настоящий

закон;

- вносить обязательные предписания об отчуждении технологически

связанных производств, не являющихся естественными монополиями;

- привлекать к административной ответственности в виде предупреждения

или штрафа руководителей субъектов естественных монополий, должностных лиц

органов исполнительной власти и органов местного самоуправления в случаях,

предусмотренных антимонопольным законодательством;

- обращаться в суд с иском, а также участвовать в рассмотрении в суде

дел, связанных с применением или с нарушением антимонопольного

законодательства;

- осуществлять иные полномочия, установленные действующим

антимонопольным законодательством.

Обязательные для исполнения предписания и решения Антимонопольного

органа являются актами применения права. Так как предписания и решения -

это решения по конкретному юридическому делу, содержит властное веление,

обязательное для соблюдения и исполнения хозяйствующим субъектом.

За нарушение антимонопольного и ценового законодательства

предусмотрена юридическая ответственность, которая носит государственно-

принудительный характер. При этом, это не просто принуждение, а принуждение

по исполнению норм права. Особенность такого принуждения заключается в том,

что сама эта деятельность строго регламентирована законом, имеет свои

правовые рамки. Основная черта юридической ответственности – штрафное

наказание.

Для выявления противоправных действий, оперативного их пресечения и

предупреждения проводятся проверки. Проверки осуществляются в соответствии

с Правилами применения мер антимонопольного реагирования за нарушения

антимонопольного законодательства, утвержденными приказом Агентства

Республики Казахстан 9 апреля 1999г. № 15- ОД.

Объектами проведения проверок являются: субъекты рыночных отношений,

конкурентной сферы экономики, субъекты естественной монополии,

государственные учреждения (государственные органы и государственные

предприятия). Проверки проводятся сотрудниками антимонопольных органов, а

при необходимости - с привлечением специалистов контролирующих и

правоохранительных органов.

Основанием для проведения проверок служат:

1) результаты проведения плановых проверок;

2) поручения и запросы вышестоящего органа;

3) заявления юридических и физических лиц и других заинтересованных

лиц;

4) информация государственных и правоохранительных органов;

5) официальные сообщения средств массовой информации.

Руководитель рабочей группы имеет право запрашивать необходимые

материалы, брать объяснения с нарушителей и потерпевших. Результаты

проведенной проверки отражаются в справке, которая подписывается всеми

лицами, осуществлявшими проверку и руководителями проверяемого объекта.

По результатам проверки по выявленным фактам нарушений

антимонопольного законодательства Агентством применяются меры

антимонопольного реагирования в форме:

1) обязательного для исполнения предписания, предостережения,

которое применяется в случаях, когда нарушение носит явный характер и может

принести существенный вред правам и законным интересам граждан и

юридических лиц, если не будет немедленно устранено;

2) постановления (решения) о перечислении в государственный бюджет

дохода, полученного субъектом естественной монополии в результате действий

(бездействия), нарушающих Закон Республики Казахстан «О естественных

монополиях);

3) возбуждение административного производства по фактам нарушения

антимонопольного законодательства;

За нарушение антимонопольного законодательства применяется

административная, гражданско-правовая и уголовная ответственность.

Руководители субъектов естественных монополий, должностные лица

органов исполнительной власти и органов местного самоуправления несут

административную ответственность за:

а) неисполнение в срок решения (предписания) антимонопольного органа;

б) непредставление документов или иной информации, затребованных

органом регулирования естественной монополии, либо представление заведомо

недостоверных сведений.

Административная ответственность наступает за проступки, посягающие

на отношения в области исполнительной и распорядительной деятельности

органов государства, и представляет собой возникшее из правонарушений

правовое отношение Антимонопольного органа и хозяйствующего субъекта –

правонарушителя, на которого возложена обязанность, нести последствия за

нарушение требований норм закона.

Проступки меньшей тяжести наказуемы по нормам, предусмотренным

Кодексом об административных правонарушениях Каз.ССР (22.03.1984г). Статья

193-3 предусматривает, что за нарушение антимонопольного законодательства,

выразившееся в ограничении конкуренции, недобросовестной конкуренции,

злоупотреблении доминирующим положением на рынке, а равно иное нарушение

антимонопольного законодательства, - влечет наложение штрафов на граждан -

хозяйствующих субъектов и должностных лиц. В соответствии с Кодексом

Казахской ССР «Об административных правонарушениях», Законом Казахской ССР

«О развитии конкуренции и ограничении монополистической деятельности»,

Положением об Агентстве и его территориальных органов, в антимонопольных

органах созданы административные комиссии. Главной задачей административной

комиссии является объективное рассмотрение дел за нарушение

антимонопольного законодательства.

Факт нарушения законодательства, по которому требуется возбуждение

административного производства, должен быть надлежащим образом оформлен

протоколом об административном правонарушении. Протокол об

административном правонарушении составляется в соответствии с требованиями

ст.249 Кодекса Казахской ССР об административных правонарушениях и

подписывается лицом, осуществляющим проверку и лицом, совершившим

правонарушение. При наличии свидетелей и потерпевших протокол подписывается

и этими лицами (статьи 248, 248-1, 249 Кодекса Казахской ССР об

административных правонарушениях). В случае отказа лица, совершившего

правонарушение, от подписания протокола, в нем необходимо сделать запись об

этом. Кроме того, лицо, совершившее нарушение антимонопольного

законодательства, вправе предоставить к протоколу объяснения и замечания по

содержанию протокола и изложить мотивы своего отказа от его подписания.

На заседание административной комиссии приглашаются должностные лица

хозяйствующих субъектов, органов государственной власти и управления.

Рассмотрев дело об административном правонарушении антимонопольного

законодательства, административная комиссия выносит решение об

административном взыскании в форме постановления.

Административные взыскания налагаются в виде предупреждения и штрафа.

Сумма штрафа составляет от двух до восьми минимальных расчетных показателя.

Постановление подписывается всеми членами комиссии. Постановления

административной комиссии по делу обязательны для исполнения лицами,

виновными в совершении нарушений. Однако, они могут быть обжалованы в

течении 10-ти дней со дня получения постановления об административном

правонарушении.

Привлечение к административной ответственности осуществляется не

только административной комиссией антимонопольных органов (ст.237-2 КоАП),

но и в судебном порядке. Так, за злоупотребление доминирующим положением

на рынке, выразившееся в навязывании гражданам и юридическим лицам

принудительных условий продажи товаров, за ограничение конкуренции на рынке

и проявление недобросовестной конкуренции, предусмотренных статьей 193-3

КоАП, наложение штрафов производится судом. Суммы штрафов, взысканные за

нарушение антимонопольного законодательства, зачисляются в доход

Республиканского бюджета.

Привлечение к административной ответственности не освобождает

субъекта рыночной экономики, естественной монополии, государственного

учреждения от применения экономических санкций. Юридическая ответственность

тесно связана с санкцией правовой нормы, которая реализуется в каждом

конкретном правонарушении. И именно правонарушение является основанием для

применения ответственности.

К предприятиям, допустившим нарушения государственной дисциплины цен,

применяются экономические санкции и штрафы. Экономические санкции - это

меры экономического принудительного воздействия. Процедура применения

принудительного воздействия регламентирована Инструкцией «О порядке

применения экономических санкций за нарушение государственной дисциплины

цен» от 14 августа 1998 г. № 2\4 .

Под незаконно полученным доходом понимается дополнительный доход,

полученный юридическим лицом в результате нарушения государственной

дисциплины цен, который определяется как разница между суммой, полученной в

результате реализации продукции по ценам (тарифам), примененным с

нарушением действующих нормативно-правовых актов и стоимостью этой

продукции установленной в законодательном порядке.

Основанием для применения экономических санкций являются следующие

виды правонарушений:

повлекшие получение юридическим лицом необоснованного дохода:

1) завышение уровня регулируемых цен, утвержденных антимонопольными

органами;

2) непредоставление или предоставление в меньшем размере скидок,

утвержденных в установленном порядке;

3) получение дохода сверх установленного антимонопольными органами

за счет невыполнения или выполнения не в полном объеме работ, затраты на

которые учтены в утвержденных ценах (тарифах);

4) предоставление услуг (товаров), качество которых не соответствует

стандартам Республики Казахстан;

5) предоставление антимонопольным органам недостоверных (ложных)

материалов, информации, используемых для утверждения цен и тарифов,

повлекшие их завышение.

Не повлекшие получение юридическим лицом необоснованного дохода:

1) предоставление скидок, не утвержденных в установленном порядке;

2) необоснованное превышение фактических расходов по статьям затрат,

предусмотренным при утверждении цен (тарифов);

3) нарушение установленного порядка закупа материальных, финансовых

ресурсов, оборудования и услуг для производственных нужд на тендерной

основе;

4) предоставление недостоверной (ложной) информации, используемой при

утверждении цен, не повлекшее их завышение и не предоставление информации,

касающейся установления и применения цен.

Различают несколько видов экономических санкций:

1) введение компенсационных (понижающих) тарифов. Вводится в случае

получения дохода сверх установленного антимонопольным органом в

ценах за счет невыполнения или выполнения в не полном объеме работ

(услуг), затраты на которые учтены в утвержденных в установленном

порядке ценах. Понижающий тариф вводится при установлении

конкретных потребителей.

2) изъятие в государственный бюджет. Изъятие производит в случае,

если причиненный юридическим лицом ущерб и (или) убыток не может

быть возмещен конкретным потребителям. Кроме того, налагается и

изымается в государственный бюджет штраф в размере от 50 до 1000

расчетных показателей.

Решение о применении экономических санкций применяется в форме

постановления, которое направляется антимонопольными органами юридическим

лицам для исполнения. Введение компенсирующих тарифов осуществляется в

течении 10 дней с момента принятия решения или с 1 числа начала следующего

месяца. Если в 10-дневный срок со дня вручения решения о перечислении в

государственный бюджет штрафа или необоснованного дохода юридическое лицо

его не выполнит, Антимонопольные органы представляют в банк юридического

лица инкассовое распоряжение об изъятии в государственный бюджет штрафов и

необоснованного дохода с приложением решения об изъятии и обосновывающих

материалов.

За 9 месяцев т.г. Комитетом по регулированию естественных монополий

и защите конкуренции по Восточно-Казахстанской области введено 5

компенсационных тарифов на сумму более 200 млн. тенге.

Следует отметить, что и Инструкции по применению экономических

санкций за нарушение государственной дисциплины цен присущи не- доработки.

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О платежах и переводах

денег» от 29 июня 1998г. № 237 Антимонопольным органам не предоставлено

право для изъятия денег без согласия отправителя денег. Таким образом, при

невыполнении постановления Агентства и его территориальных органов о

перечислении в государственный бюджет сумм незаконно полученного дохода в

добровольном порядке, у Антимонопольных органов нет права выставить

инкассовое распоряжение.

Экономические санкции к хозяйствующим субъектам всех сфер экономики

применяются в соответствии с Положением о порядке применения

экономических санкций за нарушения государственной дисциплины цен,

утвержденного Постановлением Кабинета Министров Республики Казахстан от 17

марта 1992 года за № 245. Данное Постановление принято во исполнение Закона

РК « О ценообразовании» от 15 декабря 1990 года. В соответствии с пунктом

16 Постановления Кабинета Министров №245 территориальные органы по ценовой

и антимонопольной политике направляют в органы налоговой инспекции для

исполнения решения об изъятии в государственный бюджет сумм незаконно

полученного дохода, в результате нарушения государственной дисциплины цен,

злоупотребления доминирующим положением на рынке.

Однако в ходе правоприменительной практики установлено, что налоговые

органы не могут исполнять решения об изъятии комитетов. Так как Указом

Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона «О налогах и других

обязательных платежах в бюджет» от 24 апреля 1995г. №2235, не предусмотрено

взыскание налоговыми органами сумм незаконно полученного дохода по решениям

антимонопольного комитета. Следовательно, все нормативно-правовые акты

необходимо было привести в соответствие с действующим налоговым

законодательством. До настоящего времени Постановление Кабинета Министров

РК № 245 не отменено.

В случаях, когда устранить нарушение антимонопольного

законодательства или привлечь к ответственности виновное в нарушении лицо

не предоставляется возможным, Антимонопольные органы вправе обратиться с

иском в суд. За 1999г. субъектам естественных монополий предъявлено 8

исковых заявлений, из них: удовлетворено - 1; находятся в стадии

рассмотрения - 1; отказано в удовлетворении - 1; заключено мировое

соглашение - 2; отозвано, в связи с добровольным исполнением - 1;

возвращено, в связи с признанием незаконной регистрации юридического лица -

1. Заслуживают внимание следующие иски:

1) О признании незаконными действий РГП “Казахстан темир жолы” по

взиманию провозной платы от 0 до 50 км, взыскании в государственный бюджет

суммы незаконно полученного дохода в размере 76.3 млн.тенге тенге,

наложении штрафа за злоупотребление доминирующим положением в размере 105

тыс. тенге. Комитетом заключено мировое соглашение, в соответствии с

которым РГП “Казахстан Темир Жолы” перечисляет в доход республиканского

бюджета бюджета 76.3 млн. тенге, кроме того за злоупотребление доминирующим

положением штраф в размере 1.0 млн. тенге.

2) АООТ “Усть - Каменогорские тепловые сети” о понуждении к

заключению договоров с индивидуальными потребителями. В исковых требованиях

Комитету отказано по мотивам того, что, понуждая субъекта естественной

монополии к заключению договора с потребителями, так же будет иметь место

понуждение индивидуальных потребителей. Надзорной инстанцией решение

Хозяйственной коллегии оставлено без изменений.

3) ТОО “Восточный Казахстан Пауэр энд Лайт” о признании незаконными

действий по применению в 4 квартале 1997г. тарифа, не утвержденного в

установленном порядке и изъятии в доход бюджета суммы прибыли, полученной в

результате злоупотребления доминирующим положением размере 349.3 млн. тенге

и о взыскании в доход государственного бюджета суммы незаконно полученного

дохода в размере 283,5 млн.тенге, взыскании штрафа в размере 100% суммы

незаконно полученного дохода. Определением суда иски оставлены без

рассмотрения, на основании того, что в соответствии с Постановлением

Правительства Республики Казахстан №245 от 17.03.1992г. применение

экономических санкций за нарушение государственной дисциплины цен, в

частности, применение свободных цен при наличии регулируемых, производится

уполномоченным органом в безакцептном порядке. Решения комитета об изъятии

приостановлено, так как Постановление Правительства № 245 вошло в

противоречие с Указом Президента Республики Казахстан, имеющего силу закона

«О налогах и обязательных платежах». Комитет, руководствуясь Инструкцией «О

порядке применения экономических санкций за нарушение государственной

дисциплины цен» от 14 августа 1998г., направил в банк инкассовое

распоряжение об изъятии в государственный бюджет суммы незаконно

полученного дохода. Однако инкассовое распоряжение оставлено без исполнения

по мотиву противоречия Закону республики Казахстан «О платежах и переводу

денег».

4) ТОО “Усть - Каменогорское управление газового хозяйства” о

признании незаконным действий по взиманию завышенной платы с потребителей и

взыскании штрафа за злоупотребление доминирующим положением. Заключено

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7