Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

. Документы (копии платежных поручений и (или) актов приема -

передачи имущества, акт оценки указанного имущества в случае

оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные

документы), подтверждающие оплату уставного капитала заявителя.

Указанные документы представляются только юридическими лицами,

созданными в срок менее года до даты подачи заявления.

. Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06

"Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные

финансовые вложения" с указанием наименования, количества и

балансовой стоимости финансового вложения.

. Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней

структуре подразделений заявителя, осуществляющих

профессиональную деятельность, с указанием информации о

фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием

подразделений, занимаемых ими должностей и информации о работе

по совместительству, а также о наличии квалификационных

аттестатов Федеральной комиссии, подписанную должностным лицом и

заверенную печатью заявителя.

. Копии квалификационных аттестатов работников заявителя,

засвидетельствованные нотариально.

. Положение о внутреннем контроле, утвержденное в установленном

заявителем порядке.

. Копия платежных документов, подтверждающих уплату заявителем

лицензионного сбора, подписанная должностным лицом заявителя и

заверенная печатью заявителя и кредитной организации,

осуществившей платеж.

2. Требование к размеру собственного капитала, рассчитанного по методике

ФКЦБ России, которая заключается в следующем:

при расчете размера собственного капитала профессионального участника

из IV раздела бухгалтерского баланса («Капитал и резервы») вычитаются:

1)Целевое финансирование и поступления (не вычитаются

профессиональными участниками, являющимися некоммерческими

организациями).

2)Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости

сертифицированного программного обеспечения, используемого при

осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе

нематериальных активов).

3)Незавершенное строительство.

4)Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или) выкупленные у

акционеров (участников).

5)Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного капитала.

6)Инвестиции в дочерние и зависимые общества.

7)Запасы.

8)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем

через 12 месяцев после отчетной даты.

9)Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых

вложений.

10)Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").

11)Балансовая стоимость имущества профессионального участника,

являющегося предметом залога.

12)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через

организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую

лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются участники

(акционеры, учредители, члены) профессионального участника.

13)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через

организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую

лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются

организации, в уставном (складочном) капитале которых

профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций

(долей, паев).

14)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный)

капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых

профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций

(долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 13.

15)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный)

капитал, участников (акционеров, учредителей, членов)

профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в

подпункте 12.

16)Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных

организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или

признаны несостоятельными (банкротами) в установленном

законодательством Российской Федерации порядке.

17)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение

12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или

пролонгирована.

18)Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не

зарегистрированы в установленном законодательством Российской

Федерации порядке.

На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении)

лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного

капитала должен быть не менее следующей величины:

. брокерская деятельность - 5 000 минимальных размеров оплаты

труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее

- МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала

профессионального участника;

. дилерская деятельность - 8 000 МРОТ на дату расчета размера

собственного капитала профессионального участника;

. деятельность по управлению ценными бумагами - 35 000 МРОТ на

дату расчета размера собственного капитала профессионального

участника;

. деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 150

000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200 000 МРОТ на дату

расчета размера собственного капитала профессионального участника;

. депозитарная деятельность - 75 000 МРОТ на дату расчета размера

собственного капитала профессионального участника;

. клиринговая деятельность - 100 000 МРОТ на дату расчета размера

собственного капитала профессионального участника.

При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов

профессиональной деятельности минимальный размер собственного капитала

профессионального участника определяется в соответствии с требованиями,

предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношение которого

установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.

По согласованию с ФКЦБ иной лицензирующий орган вправе установить

особенности расчета собственного капитала профессионального участника рынка

ценных бумаг, лицензирование которых осуществляет.

3. Требование к сотрудникам организации и к штатному расписанию.

В штате организации должны быть:

. не менее одного специалиста по каждому виду профессиональной

деятельности и операциям на рынке ценных бумаг;

. контролер (обязательно любое высшее образование);

. сотрудник, отвечающий за ведение системы внутреннего учета и

внутренней отчетности;

Для контролера организация заявитель должна быть основным местом

работы. Из разъяснений Госналогслужбы РФ (письмо №ПВ-6-08/58 от 20 января

1997 года) основным местом работы считается та организация, где хранится

трудовая книжка работника и с которой он находится в трудовых отношениях.

Если физическое лицо помимо этого находится в трудовых отношениях с другими

организациями, то считается работающим в них по совместительству.

К 22 апреля 1999г. руководители, контролеры и специалисты организации

должны удовлетворять квалификационным требованиям ФКЦБ и иметь не менее чем

двухлетний стаж работы на должности руководителя или специалиста

подразделения, осуществляющего соответствующую профессиональную

деятельность, или в органах государственной власти, деятельность которых

связана с регулированием рынка ценных бумаг, или в саморегулируемой

организации, учредительные документы которой предусматривают

соответствующий вид профессиональной деятельности, получивших в

установленном порядке лицензию ФКЦБ. Согласно постановлению ФКЦБ России №28

от 2 октября 1997 г. квалификационные требования включают: наличие высшего

образования; успешное прохождение базового квалификационного экзамена;

успешное прохождение специализированного экзамена для соответствующей

профессиональной деятельности.

Этим требованиям должны удовлетворять:

а) должностное лицо, выполняющее функции единоличного

исполнительного органа в организации, осуществляющей один из видов

профессиональной деятельности, или не менее половины членов

коллегиального исполнительного органа в организации, осуществляющей

несколько видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на

условиях их совмещения;

б) руководители среднего звена и контролеры должны

удовлетворять тем же самым требованиям. К руководителям среднего звена

относятся должностные лица, возглавляющие структурные подразделения

организации, непосредственно обеспечивающие осуществление

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Специалисты организации могут не иметь высшего образования, но должны

успешно сдать базовый и специализированный экзамен для соответствующей

профессиональной деятельности. Промежуток времени между сдачей базового и

специализированного экзамена не может быть больше одного года. Причем, если

генеральный директор организации или начальник отдела, например, ценных

бумаг, выполняет обязанности специалиста по брокерской деятельности, то он

должен иметь квалификационные аттестаты 1.0 и 1.1.

Не могут быть единоличным исполнительным органом профессионального

участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего

профессиональную деятельность (при совмещении различных видов

профессиональной деятельности), контролером профессионального участника или

руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника лица,

имеющие непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере

экономики. (Требования этого пункта вступили в силу с 1 мая 1999 года.)

Профессиональные участники обязаны иметь штатного сотрудника -

контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за

соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства

Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной

комиссии, или создать службу внутреннего контроля.

Профессиональные участники, совмещающие различные виды

профессиональной деятельности, обязаны разработать и утвердить документы,

определяющие систему мер снижения рисков совмещения различных видов

профессиональной деятельности, в соответствии с требованиями

саморегулируемых организаций, получивших соответствующую лицензию

Федеральной комиссии (далее - саморегулируемая организация).

Перечисленные выше требования должны соблюдаться профессиональными

участниками в течение всего срока действия лицензии.

В настоящий момент начался новый этап рассмотрения заявлений на

получение, замену, переоформление лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг. Теперь в соответствии с Постановлением ФКЦБ России №22

от 3 июня 1998г. организации для получения лицензии должны предъявить

ходатайство саморегулирующей организации (СРО), внутренние документы

которой предусматривают членство профессиональных участников рынка ценных

бумаг в этих организациях. Причем документы, представленные заявителями,

будут непосредственно поступать в ФКЦБ России, минуя проверки их в

региональных отделениях ФКЦБ. В региональные отделения передается комплект

документов для их хранения и использования в работе по плановым и

внеплановым проверкам лицензии профессиональных участников рынка ценных

бумаг.

Региональные отделения ФКЦБ России только в случае необходимости или

по собственному усмотрению могут направлять свои предложения о выдаче или

об отказе а выдаче лицензии а ФКЦБ России не позднее 15 дней с момента

получения документов с СРО. Профессиональные участники рынка ценных бумаг,

осуществляющие брокерскую, дилерскую и деятельность по доверительному

управлению, обязаны в срок до 1 января 1999г. стать членами СПО

Документы на лицензирование (перечисленные ранее) представляются в

двух экземплярах, Документы должны быть прочитаны, пронумерованы и

скреплены печатью организации.

Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче ходатайства

на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных

бумаг, составленного по форме согласно Приложению 4, либо уведомления об

отказе в выдаче ходатайства, составленного по форме согласно Приложения 5.

Саморегулируемая организация обязана уведомить заявителя о принятом

решении в срок, не превышающий 7 дней со дня принятия решения о выдаче

ходатайства (уведомления об отказе выдачи ходатайства).

Саморегулируемая организация передает в Федеральную комиссию или иной

лицензирующий орган не позднее 27 дней с даты регистрации документов в

саморегулируемой организации документы заявителя с приложением ходатайства

или уведомления об отказе выдачи ходатайства.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более 30

дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного

саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином

лицензирующем органе должна принять решение о выдаче (продлении) лицензии

или об отказе в ее выдаче (продлении).

Профессиональный участник в случае, если он намеревается продолжать

осуществление профессиональной деятельности, обязан подать заявление о

продлении лицензии не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии.

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе запрашивать

дополнительную информацию по содержанию документов, представленных

профессиональным участником для выдачи (продления) лицензии, а также

информацию о его участниках (акционерах, членах).

Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган рассматривает

представленные документы на предмет соответствия их требованиям

законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных

правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных

нормативных актов Федеральной комиссии.

Необходимо также отметить, что лицензирование каждого отдельного вида

профессиональной деятельности имеет свои особенности. Это прежде всего

касается разных требований к размеру собственного капитала, к

организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных

бумаг (см. таблицу 2).

С профессионалов взимаются также разные суммы лицензионного сбора за

рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии (см. таблицу 3).

При совмещении различных видов профессиональной деятельности

лицензионный сбор взимается за каждый вид профессиональной деятельности.

Единовременный лицензионный сбор перечисляется на текущий счет ФКЦБ

России (80%) и в федеральный бюджет на § 88 «Поступления за лицензирование

отдельных видов деятельности» раздела 12 «Прочие налоги, сборы и другие

поступления» (20%).

Таблица 2.Требования к организационно-правовой форме профессиональных

участников рынка ценных бумаг

| | | |Некоммер|Индивидуа|

| | | |ческая |льный |

|Вид деятельности |ООО |ОАО |организа|предприни|

| | | |ция |матель |

|Брокерская |+ |+ |- |+/ если |

| | | | |исключите|

| | | | |льный вид|

| | | | |деят-ти |

|Дилерская |+ |+ |- |- |

|Доверительное управление |+ |+ |- |+/ если |

| | | | |исключите|

| | | | |льный вид|

| | | | |деят-ти |

|Депозитарная |+ |+ |+ |- |

|Клиринговая |+ |+ |+ |- |

|Организация торговли ценными|+ |+ |+ |- |

|бумагами | | | | |

Таблица 3Требования к размеру единовременного лицензионного сбора.

| |Единовременный лицензионный сбор |

|Вид деятельности |(мин. размеров оплаты труда) |

|Брокерская |150 |

|Дилерская |200 |

|Брокерская, включая операции с |250 |

|физическими лицами | |

|Доверительное управление |300 |

|Депозитарная |300 |

|Клиринговая |300 |

|Организация торговли ценными |1000 |

|бумагами | |

Сроки действия выданных лицензий:

1. на осуществление брокерской деятельности и/или дилерской

деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами –

до 3-х лет;

2. на осуществление деятельности по организации торговли на рынке

ценных бумаг – до 10 лет, а при совмещении с иными видами

деятельности – до 3-х лет;

3. на осуществление депозитарной деятельности – до 3-х лет;

4. на осуществление клиринговой деятельности – до 3-х лет.

Однако, кроме выдачи (продления) лицензий ФКЦБ занимается и

приостановлением их действия и аннулированием, что регулируется Положением

«О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на

осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»,

утвержденным Постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998г. №52.

Лицензия профессионального участника фондового рынка может быть

приостановлена при наличии одного из следующих оснований:

1. Несоблюдение профессиональным участником установленных Федеральной

комиссией требований к размеру собственного капитала.

2. Осуществление профессиональным участником видов

деятельности, совмещение которых не предусмотрено нормативными правовыми

актами Федеральной комиссии.

3. Осуществление профессиональным участником

недобросовестной рекламы.

4. Противодействие проведению Федеральной комиссией или лицензирующим

органом проверки деятельности профессионального участника.

5. Несвоевременное исполнение предписания Федеральной комиссии или

лицензирующего органа.

6. Непредставление отчетности и (или) информации, или нарушение

установленных нормативными правовыми актами Федеральной комиссии или

лицензирующих органов сроков, порядка и формы представления отчетности и

информации.

7. Наличие в отчетности или документах, представленных в Федеральную

комиссию или лицензирующий орган, недостоверной информации.

8. Приостановление деятельности на рынке ценных бумаг из-за наложения

ареста (производства выемки) на имущество организации, являющейся

профессиональным участником. Решение о приостановлении действия лицензии

принимается на время расследования, проводимого следственными органами.

9. Непредставление в установленный нормативными правовыми актами

Федеральной комиссии или лицензирующих органов срок заявления о

переоформлении лицензии в случае неосуществления профессиональным

участником в течение шести месяцев хотя бы одного вида профессиональной

деятельности, указанного в лицензии.

10. Иные нарушения требований законодательства Российской Федерации о

ценных бумагах, правовых актов Российской Федерации и нормативных правовых

актов Федеральной комиссии.

11. Заявление профессионального участника о приостановлении действия

выданной ему лицензии.

При наличии одного из следующих оснований лицензия может быть

аннулирована:

1. Признание арбитражным судом профессионального участника

неплатежеспособным (банкротом) или объявление профессиональным участником о

своей несостоятельности (банкротстве) (за исключением профессиональных

участников, являющихся некоммерческими партнерствами).

2. Неосуществление профессиональным участником всех видов

профессиональной деятельности, указанных в лицензии, в течение шести

месяцев.

3. Неоднократное или грубое нарушение требований законодательства

Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов

Федеральной комиссии. (Под неоднократностью нарушения в целях настоящего

Положения признается совершение организацией двух и более нарушений в

течение последних двух лет.)

4. Неисполнение предписаний Федеральной комиссии или лицензирующего

органа.

5. Признанный в судебном порядке факт манипулирования ценами на рынке

ценных бумаг.

6. Заявление профессионального участника об аннулировании выданной

ему лицензии.

Информация о принятии решения о приостановлении действия или

аннулировании лицензии подлежит раскрытию.

Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7